四川岷江水利电力股份有限公司2014年度独立董事述职报告根据《司法》、《市公司治理准则》、《于在上市公司建上关公立独立董事制度的指导意见 》、 《 海证 券 交 易所 股 票 上 市 规 则 》等上法律 法 规 、规 范 性 文件 和 《 司章程 》等 有 关 规 定 ，我 们 作 为 四川 岷公”“江 水 利 电力股 份 有 限公 司 (以 下 简称 公 司 )的 独 立 董 事 ，忠 实勤勉 地 履 行 了法 律 赋 予 的职 责 ，及 时 了解 公 司生产 经 营 状 况 ，积 极 出席公 司⒛ 14年 度 召 开 的股 东会 、 事会 及 其 专 门委 员会 等 相 关会 议 ，对董会 议 各 事 项 依 法 客观 的做 出决议 ，并 发表 独 立 意 见 ，充 分 发 挥 了独 立董事 的独 立 作 用 ，促 进 了公 司规 范 、完 善 法 人 治 理 结构 ，坚 决 维护 了中小股 东尤 其 是社 会 公众 股 东 的合 法 权 益 ，现 将 ⒛ 14年 度 履 职 情 况汇报 女 T:口一 、独 立 董 事 的基 本 情 况(一 )独 立 董 事 变 动 情 况，公 司召开 了 ⒛ 13年 第 一 次 临 时股 东大会 ，选⒛ 13年 8月 1日举 产 生 了公 司第 六 届 董 事 会 ，张 英 惠 、韩 慧 芳 、工 新 义 、谭 忠 富为公司第 六 届董 事 会 独 立 董 事 。 英 惠 因身体 原 因于 ⒛ l4年 3月 24日 辞张去 了在 公 司担任 的独 立 董 事等 职 务 。 ⒛ 14年 仝月 淝 日公 司 召开 的经2O13年 年 度 股 东大会 审议 通过 ，补 选 吉利 为 公 司第 六 届董 事会 独立董事 。(二 )个 人 基 本 情 况韩 慧 芳 ，女 ，中 国人 民大 学计 统 系 统计 专 业 毕业 。历任 国家 物 价局 副 处 长 、处 长 ，国 家 发 改委 (原 国家 计 委 )价 格 司 处 长 、副 司长 、巡视 员 ，中 国价 格 协 会 能源 供 水专 委会 会 长 。，大 学本 科 学历 。历任 山西 省 灵石 县 县委 常委 办公王 新 义 ，男室主任 ，山 西 省 介休 县 委 副 书记 、县长 ，山 西 省榆 次 市 市 长 、市 委 书 记 ，山 西 省 引黄 工 程 管 理 局 (总 公 司)局 长 (总 经 理)，山 西 省 发 展和改革 委 员会 副 主 任 ，万 家 寨 枢 纽 公 司副董 事 长 ，中 国水 务 投 资 总公 司副董 事 长 。，博 士研 究生 、博 士后 。现任 华 北 电力大 学教授 、谭 忠 富 ，男博 士 生 导师 。北 京 能源 发 展研 究基 地 (隶 属 于 北 京 政 府 )首 席 专 家 ，中 国市 场 学会 常 务 理 事 ，中 国 电力 教育 协会 电力 市 场 专 委会 主任 ，国际能源 经济 学会 中 国分 会 常 务理 事 、统 筹 学会 副 理 事 长 。吉利 ，女 ，汉 族 ，1978年 11月 生 ，中 共 党 员 ，西 南财 经大 学会计 学 院教授 、硕 士 生 导师 ，管 理 学 (会 计 学 )博 士 ;中 国会 计 学会会员 ，中 国注 册 会 计 师 (非 执 业 );财 政 部全 国会 计 领 军 (后 备 )人 才 ，四川省会 计 领 军 暨高 级会 计 (后 各 )人 才 。张 英 惠 ，女 ，东 北 财 经 大 学 毕业 。历 任 辽 宁丹 东 市 物 价 局 局 长 、市 长 助 理 、副 市 长 、国家 税 务 总局 总会 计 师 、国务 院稽 察特 派 员 、国务 院 国有 重 点大 型 企 业 监 事会 主席 等 职 。其 中 ，吉 利 和 王 新 义 为 公 司董 事会 审计 委 员会 委 员 ，吉 利 为 召集人 ;韩 慧 芳和 谭 忠 富 为 公 司董 事 会 薪 酬 与考 核 委 员会 委 员会 ，韩 慧芳为 召集 人 ;谭 忠 富和 王 新 义 为 公 司董 事会 提 名 委 员会 委 员 ，谭 忠 富为召集 人 。(三 )是 否 存 在 影 响独 立 性 的情 况进 行 说 明我们 本 人 及 直 系 亲 属 、 要 社会 关 系 不在 公 司或 其 附属 企业 任 职主 ，没有 直 接 或 间接 持有 公 司 已发行 股份 的1%或 1%以 上 ，不 是 公 司前 10名股 东 ，不 在 直 接 或 间接 持 有 公 司 已发行 股 份 甄 或 甄 以上 的股 东单位任 职 ，不 在 公 司前 五 名 股 东单位 任 职 。 们 没 有 为 公 司 或其 附属 企业我提供 财 务 、法 律 、管 理 咨询 、技 术 咨询 等 服 务 ，没 有 从 公 司及 其 主要股 东 或有 利 害 关 系 的机 构 和 人 员取 得 额 外 的 、未 予 披 露 的其 他 利 益 。我们 不存 在 影 响独 立 董 事独 立 性 的情 况 ，亦 不 存 在 与 《 事 声 明董及承 诺 书 》 内容相 违 背 的情 况 。二 、独 立 董 事 年 度 履职 概 况(一 )出 席 股 东大会 、董 事会 及 其专 门委 员会 情 况报 告 期 内，公 司董 事 会 召集 了1次 股 东大会 ，召 开 了8次 董 事会会议及 7次 董 事会 专 门委 员会 会 议 ，我 们 均 以现 场 出席 或通 讯 表 决 方式参 加 了各 次会 议 ，没 有 缺 席 会 议 的情 况 。在 召 开董 事会 之 前 ，公 司都按 照相 关规 定 履 行 了会 议 通 知程 序 ，我 们 积 极 了解 公 司 的生产 经 营和规 范运 作 情 况 ，为 正确 决 策做 了充 分 的调研 准 备 。 议 上 我 们 与 到会会董 事 、监 事及 公 司高 级 管 理人 员充分 交流 ，认 真 讨 论 并提 出相 应 的建议 ，为 公 司董 事 会 作 出正确 决 策起 到 了积 极 的作 用 。我们 认 为 公 司⒛ 14年 历 次 董 事会 的召集 和 召 开符合法 定程 序 ，重 大 经 营 决 策 均 履行了相 关程序 ，合 法 有 效 ，因 此对 全 部议 案 均 投 了赞 成 票 ，无 反对 和 弃权票 。(二 )现 场 考 察及 沟 通 情 况除参 加 公 司会 议 外 ，我 们 还 对 公 司进 行 实地 考 察 ，了 解 公 司 的经营情 况 和 财 务 状 况 ;针 对 董 事会 将 要 讨论 重 大 事 项 决 策 前 要 求 公 司董事会 办 公 室提 供 背 景 资料 和 法 规 、政 策 依 据 ;不 定 期 与 公 司董 事 、高管及 相 关人 员沟 通 ，及 时获 悉 公 司各 重大 事 项 的进 展 情 况 ;关 注 传 媒 、网络有 关 公 司 的相 关报 道 ，时 刻 关注 外部 环 境 及 市 场 变 化对 公 司 的影响 ;积 极参 加 监 管机 构 及 公 司组 织 的各 种 培 训 ，不 断更 新 专 业 知识 。通 过 以上 方 式 ，我 们 不 断加 深对 公 司 的 了解 ，加 强对 管 理层 经 营 决策的指 导和 支 持 。在 上述 履 职 过 程 中 ，公 司董 事会 、管 理 层 和 相 关 工 作 人 员给 予 了积 极 有 效 的支 持 和 配 合 。三 、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点关 注 事项 的情 况(一 )关 联 交 易情 况我们 根 据 《 海 证 券 交 易所 股 票 上市 规 则 》及 《 海证 券 交 易所上 上上市 公 司关 联 交 易实施 指 引 》等 有 关规 定 ，对 公 司 发 生 的关 联 交 易是否必 要 、是否 客 观 、是 否 对 公 司有 利 、定价 合 理 性 、是否 存 在 损 害 公司及 中小股 东利 益 等 方 面 做 出客 观判 断 ，依 照 相 关 程 序 进 行 审核 。我们认 为 公 司关 联 交 易表 决程 序 符合 规 定 ，不 存 在 损 害 公 司及 股 东利益的情 况 。2014年 4月 2日 ，我 们 就 公 司预 计 ⒛ 14年 度 日常 关 联交易事 项 发表 独 立 意 见 :公 司 2014年 度 与 关 联 方 国 网 四川省 电力 公 司发 生 的 电力采 购 、 售 属 日常 关 联交 易行 为 ，是 公 司 正 常经 营 的重要销环 节 ，其 交 易购 销 价 格 按 照 国家 有 关部 门的规 定 执 行 ，没 有 损 害广 大中小投 资者 的利 益 。(二 )对 外 担保 情 况根 据 《 于规 范 上 市 公 司与 关 联 方 资金往 来 及 上 市 公 司对 外 担保关若干 问题 的通 知 》、 《 于 规 范 上市 公 司对 外 担 保 行 为 的通 知 》等相关关要 求 以及 《 司章程 》的有 关规 定 ，我 们 本 着 实事 求 是 、认 真 负责公、的态 度 ，对 公 司担 保 事 项 及 资金 占用 进 行 了核 查 :报 告期 内，不 存 在新增 对 外 担保 事 项 ，且 原有 的担保 事 项 己严 格 按 照 相 关 规 定履 行 审议程 序 ，未 损 害 中小股 东利 益 ;报 告期 内，公 司控 股 股 东 、实 际控 制人及 其 他 关 联 方 不 存 在 直 接 或 间接 占用 上 市 公 司 资 金 或其 他 资源 的情形。(三 )业 绩 预 告及 业 绩 快 报 情 况公 司董 事会 在 规 定 时 间 内发布 了业 绩预 告及 业 绩 快 报 ，有 效 防止了 内幕 交 易事 项 的发 生 ，防 止 了股 票 的异 常波 动 ，有 利 于 公 司 中小股东合法 权 益 的保 护 。)信 息披 露 的执行 情 况(四本 年 度 ，我 们 及 时关注 公 司对 外 披 露 的全 部 公 告 ，在 对 相 关信 息查 阅后 认 为 ，公 司严 格 按 照 上 交所 股 票上 市 规 则 和 公 司信 息披 露 管理制度 的相 关规 定 ，及 时 、准 确 、完整 地对 外 披 露 相 关信 息 ，有 效保 护了公 司股 东 尤 其 是 中小 股 东 的权 益 。(五 )聘 任 或 者 更 换会 计 师 事 务所 情 况经 第 六 届 董 事 会 审计 委 员会 ⒛ 14年 第 三 次 临 时会 议 提 议 ，并 经 公司⒛ 13年 年 度 股 东大 会 审议 通 过 ，聘 请 了瑞 华会 计 师 事 务所 (特 殊普通 合 伙 )为 公 司⒛ 14年 度 财 务 审计 机 构和 内部控 制 审计 机 构 。 们认我为 ，瑞 华会 计 师 事 务所 具 各 证 券 期货 相 关业 务 审 计 从 业 资格 ，能 够满足 公 司⒛ 14年 年 报 及 内部 控 制 审计 工作 的需要 。(六 )现 金 分 红及 其 他 投 资者 回报 情 况公 司历来 重 视 对 投 资 者 的现 金 分 红 ，修 改 《 司章 程 》明确 相 关公实施 细 则 ，公 司 ⒛ 13年 度 亏 损 ，因 此 公 司 ⒛ 13年 度 未 进 行 利 润 分配 。M元 ，提 取⒛ 14年 度 归属 于 上 市 公 司股 东净 利润 为 156，132，BO1。公积 金 后 ，累 计 未 分 配 利 润 为 125，SS0，350.77元 。经 公 司综合考虑 ，拟 向全 体 股 东按 每 10股 派 发 O.50元 (含 税 )的 标 准 进 行 现 金 红利 分 配 ，共 计 分 配 25，⒛ 6，257.75兀 o(七 )内 部 控 制 的执 行 情 况公 司严 格 按 照 编制 的 《 部 控 制 手 册 》开展 经 营 活 动 ，强 化 内部内控 制 监 督 检 查 。根 据 监 管 部 门最 新 的法 律 法 规 及 公 司经 营 发展 状 况 ，完 善和 修 订 了多项 公 司 治 理及 日常管 理制 度 ，强 化 风 险控 制 ，确 保 日常工 作顺 利进 行 。 请 了外 部机 构对 公 司 内部 控 制 的有 效 性 进 行 独立聘审计 ，经 瑞 华会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )审 计 ，出 具 了标 准 无保留意 见 的审计 报 告 :公 司 内部控 制 体 系现 状 符 合 有 关要 求 ，符 合 公 司实 际 ;公 司所 建 立 的 内部 控 制 在 经 营运 作 过 程 中能够 积 极 贯彻 落 实 ;我们 认 为 ，公 司持 续优 化 管 理流 程 ，严 控 经 营 风 险 ，不 断提 升 管理 的科 学性 和 实 效 性 ，内 控 建 设规 范有 效 。(八 )根 据 《 海 证 券 交 易所 股 票 上 市 规 则 》规 定 ，我 们 在 公 司上⒛ 13年 年 度 报 告 、⒛ 14年 第 一 季 度报 告 、⒛ 14年 半 年 度报 告 、⒛ 14年第 三 季度 报 告 上 签 署 了书面 确 认 意见 。五 、总体 评 价 和 建 议⒛ 14年 ，我 们 严 格 按 照 《 司法 》、 《 券 法 》等 法 律 法 规 、部证公门规 章 、规 范 性 文件 、 《 司章 程 》 《 立 董 事 工 作 制 度 》 的规 定独公 ，本着 客 观 、公 正 、独 立 的原 则 ，切 实履行 职 责 ，参 与 公 司各 会 议 审议事 项 的决策 ，审 慎 、客 观 地 行 使 表 决权 ，并 发表 独 立 意 见 ，充 分 发挥独 立 董 事 作用 ，切 实 维护 了公 司及 股 东合 法 权 益 ，尤 其 关注 对 中小股东合 法 权 益 的保 护 。⒛ 15年 ，我 们 将 继 续 秉承 谨慎 、勤 勉 、忠 实 的原 则和对 公 司及全 体 股 东 负责 的精 神 ，进 一 步加 强 与 公 司董 事 、 事及 管 理层 的沟 通监 ，加 强 学 习 ，积 极 掌握 政 策 变 化 ，进 一 步提 高专业 水 平 和 决 策 能力 ，促进 公 司规 范运 作 ，忠 实 、有 效地 履 行独 立 董 事职 责和 义 务 ，为 客 观 公正保 护 公 司及 广 大 投 资者特 别 是 中小股 东 的合法 权 益 ，发 挥 更 大 作用 。